Anti-Korruption (ISO 37001)-Zertifizierung

ISO 37001 definiert Managementsystemanforderungen zur Verhinderung, Erkennung und Bekämpfung von Bestechung. Ihr Geltungsbereich umfasst nicht nur das eigene Personal der Organisation, sondern auch ihre Geschäftspartner, Vermittler und Lieferanten. Aus der Bescheinigung geht nicht hervor, dass nie eine Bestechung stattgefunden hat, sondern dass angemessene Maßnahmen zu deren Verhinderung ergriffen wurden — diese Unterscheidung ist auch bei der Rechtsverteidigung von Bedeutung.

• Organisationen, die an öffentlichen Ausschreibungen teilnehmen und mit Amtsträgern in Kontakt stehen
• Exporteure arbeiten mit Agenten und Zwischenhändlern im Ausland zusammen
• Konzerngesellschaften unterliegen der internationalen Antikorruptionsgesetzgebung (FCPA, UK Bribery Act)
• Hochrisikosektoren wie Bauwesen, Energie, Verteidigung und Pharmazeutik

Das Zertifikat ist nicht verpflichtend; Die Einhaltung der Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung ist obligatorisch. In einigen Rechtssystemen wird bei der Haftungsbeurteilung eine Organisation berücksichtigt, die nachweist, dass sie über „angemessene Verfahren“ verfügt, und ISO 37001 kann als Nachweis dieser Verfahren herangezogen werden.

• Kapitel 4 — Kontext der Organisation: interne und externe Themen, Anforderungen interessierter Parteien, Festlegung des Anwendungsbereichs des Antikorruptions-Managementsystems
• Klausel 5 — Führung: Engagement, Richtlinien, Rollen und Befugnisse des Top-Managements
• Abschnitt 6 — Planung: Risiken und Chancen, Ziele und Pläne zu deren Erreichung
• Klausel 7 — Unterstützung: Ressourcen, Kompetenz, Bewusstsein, Kommunikation, dokumentierte Informationen
• Abschnitt 8 — Betrieb: Betriebsplanung und -kontrolle
• Abschnitt 9 — Leistungsbewertung: Überwachung und Messung, interne Revision, Managementbewertung
• Abschnitt 10 — Verbesserung: Nichtkonformität, Korrekturmaßnahmen und kontinuierliche Verbesserung
• Bestechungsrisikobewertung und -kontrollen im Verhältnis zum Risikoprofil
• Die Antikorruptionsrichtlinie und die Unabhängigkeit der Compliance-Funktion
• Compliance-Kontrollen bei Personalbeschaffungs-, Beförderungs- und Leistungsprozessen
• Due Diligence für Geschäftspartner, Vermittler und Lieferanten
• Kontrollen zu Geschenken, Bewirtungen, Spenden und Sponsoring
• Schmiergeldzahlungen und Interessenkonfliktmanagement
• Finanzielle und nichtfinanzielle Kontrollen
• Meldung von Bedenken (Whistleblowing) und Schutz vor Vergeltungsmaßnahmen
• Untersuchung und Bekämpfung von Bestechungsverdachtsfällen

1. 1AntragEs werden der Tätigkeitsbereich, die Mitarbeiterzahl, die Anzahl der Standorte und die Grenzen des Wirkungsbereichs der Organisation festgelegt. Aus diesen Informationen wird die Anzahl der Audittage berechnet.
2. 2Dokumentenprüfung (Stufe 1)Die Dokumentation des Managementsystems, die Definition des Geltungsbereichs, die Risikobewertung und die Aufzeichnungen zu internen Audits/Managementbewertungen werden geprüft. Die Bereitschaft für das Vor-Ort-Audit wird beurteilt.
3. 3Zertifizierungsaudit (Stufe 2)Vor Ort wird überprüft, ob das System implementiert und wirksam ist. Feststellungen werden als größere/geringfügige Nichtkonformität oder Beobachtung klassifiziert.
4. 4Nichtkonformitäten schließenDie Organisation legt eine Ursachenanalyse und einen Korrekturmaßnahmenplan vor. Das Zertifikat wird erst ausgestellt, wenn größere Abweichungen behoben sind.
5. 5Ausstellung des ZertifikatsDas Zertifikat wird nach Prüfung durch einen unabhängigen Entscheidungsträger ausgestellt. Das Auditteam kann die Zertifizierungsentscheidung nicht treffen.
6. 6ÜberwachungsauditsWährend der Gültigkeitsdauer des Zertifikats wird mindestens einmal jährlich ein Überwachungsaudit durchgeführt. Die erste Überwachung darf 12 Monate ab dem letzten Tag von Stufe 2 nicht überschreiten.
7. 7RezertifizierungNach Ablauf von drei Jahren wird das gesamte System erneut auditiert; Es muss vor Ablauf des Zertifikats abgeschlossen sein.

Managementsystemzertifikate haben eine Gültigkeit von drei Jahren. In diesem Zeitraum wird mindestens ein Überwachungsaudit pro Jahr durchgeführt; das Zertifikat wird ausgesetzt, wenn keine Überwachung durchgeführt wird. Am Ende des dritten Jahres wird ein Rezertifizierungsaudit abgeschlossen.

• Handelsregistereintrag und Betriebslizenz
• Das Organigramm und die Mitarbeiterzahl der Organisation
• Die Liste der Sites/Zweigstellen innerhalb des Geltungsbereichs
• Das Managementsystemhandbuch oder die Prozessdokumentation
• Aufzeichnungen zu internem Audit und Managementbewertung
• Sofern vorhanden, gesetzliche Genehmigungen, Lizenzen und Betriebsunterlagen

Es gibt keinen festen Listenpreis; die Kosten werden anhand der folgenden Variablen berechnet und im Angebot schriftlich mitgeteilt.

• Die Mitarbeiterzahl innerhalb des Geltungsbereichs (bestimmt direkt die Anzahl der Audittage)
• Die Anzahl der Standorte und Filialen; ob die Probenahme an mehreren Standorten gilt
• Das Risikoniveau und die Prozesskomplexität der Aktivität
• Die Anzahl der zu zertifizierenden Standards — ein integriertes Audit reduziert die Anzahl der Tage
• Der Dreijahreszyklus: Zertifizierung + zwei Überwachungsaudits

Die Zertifizierung des Managementsystems erfolgt im Rahmen der ISO/IEC 17021-1. Die Zertifizierungsstelle ist von einer Akkreditierungsstelle akkreditiert, die Vertragspartei des IAF Multilateral Recognition Agreement (IAF MLA) ist; Dieses Abkommen legt eine internationale Anerkennungskette fest, die sicherstellt, dass ein in einem Land ausgestelltes Dokument in anderen Ländern akzeptiert wird. EUROLAB verfügt über eine international anerkannte Akkreditierung von IAF-Mitgliedsakkreditierungsstellen im Rahmen von ISO/IEC 17021-1.

In welchem Geltungsbereich dieses Schema angeboten werden kann, hängt von Ihrem Produkt und Ihrer Tätigkeit ab; dies wird in der Angebotsphase schriftlich bestätigt.

• ISO 37301Compliance-Management
• ISO 31000Risikomanagement
• ISO 37000Unternehmensführung
• ISO 37002Whistleblowing-Management
• ISO 9001Qualitätsmanagementsystem
• ISO 10002Kundenzufriedenheit und Beschwerdemanagement
• ISO 10004Überwachung und Messung der Kundenzufriedenheit
• ISO 10012Messmanagementsystem