Technisches Audit

Was ist ein Audit?

Ein technisches Audit bewertet, ob eine Organisation über die technische Infrastruktur, das Know-how und die ingenieurtechnische Kompetenz für eine bestimmte Aufgabe verfügt. Es betrachtet die TECHNISCHE LEISTUNGSFÄHIGKEIT, nicht das Managementsystem.

Warum wird sie durchgeführt?

Ziel ist, Lieferanten zu erkennen, die zwar ein Qualitätssystemzertifikat besitzen, aber nicht über die Kompetenz für eine bestimmte technische Aufgabe verfügen. Ein ISO-9001-Zertifikat belegt nicht, dass eine komplexe Ingenieurleistung erbracht werden kann.

Wer beauftragt es?

Organisationen, die komplexe oder kritische Ausrüstung beschaffen
EPC-Auftragnehmer und Projektträger
Unternehmen, die Ingenieurdienstleistungen einkaufen
Ausschreibungsstellen mit technischer Vorqualifikation
Firmen, die F&E- oder Konstruktionsarbeiten auslagern wollen

Auditkriterien

Die Kriterien sind die vom Auftrag geforderte technische Spezifikation und die Ingenieurstandards: anzuwendende Konstruktionsnormen, Berechnungsmethoden, Fertigungsstandards und Anforderungen an die Personalqualifikation.

Auditumfang

Das Ingenieurpersonal und dessen Kompetenzen
Konstruktionssoftware und Berechnungsmethoden
Angewendete Konstruktionsnormen und Normenkenntnis
Referenzen für vergleichbare Arbeiten und abgeschlossene Projekte
Maschinenpark und technische Infrastrukturfähigkeit
Kompetenzen und Zulassungen für Sonderprozesse
Labor- und Messinfrastruktur
F&E- und Problemlösungskapazität
Qualität der technischen Dokumentation
An einen Subunternehmer vergebene technische Arbeiten

Zugehörige Normen

ISO 19011
ISO 9001
ISO 3834
ISO 9712
Projektspezifische technische Spezifikationen

Auditablauf

1Festlegung von Umfang und KriterienWas wonach auditiert wird, wird schriftlich festgehalten: Verhaltenskodex des Kunden, Spezifikation, Norm oder Fragenkatalog.
2Erhebung von VorabinformationenGröße und Tätigkeit der zu auditierenden Seite, ihre Audithistorie und offene Abweichungen werden gesichtet.
3AuditplanAudittag, Team und Zeitplan werden vorbereitet; zu besuchende Bereiche und zu befragende Funktionen werden geplant.
4EröffnungsbesprechungZweck, Umfang, Methode und Berichtsform des Audits werden erläutert; Vertraulichkeit und Unparteilichkeit werden bestätigt.
5Audit vor OrtProduktions- bzw. Dienstleistungsbereiche werden begangen, Aufzeichnungen geprüft und Mitarbeitende befragt. Feststellungen werden sofort dokumentiert.
6Klassifizierung der FeststellungenDie Feststellungen werden nach der Klassifikation des jeweiligen Programms eingestuft (kritisch / Haupt- / Neben- / Beobachtung).
7AbschlussbesprechungDie Feststellungen werden der Leitung vorgestellt, begründet und die Erwartung an Korrekturmaßnahmen dargelegt.
8Bericht und NachverfolgungDer Auditbericht wird erstellt; ein Korrekturmaßnahmenplan wird eingeholt und dessen Abschluss verfolgt. Erforderlichenfalls erfolgt ein Nachaudit.

Feststellungen

Feststellungen zeigen die Lücke zwischen der vom Auftrag erforderlichen technischen Kompetenz und der tatsächlichen Situation. Eine kritische Feststellung ist das völlige Fehlen der Kompetenz zur Ausführung eines Teils der Arbeit oder deren nicht offengelegte externe Vergabe.

Auditbericht

Angaben zu Auditstelle, Auditor und auditierter Seite
Datum, Dauer und Umfang des Audits
Angewandte Kriterien oder Fragenkatalog
Auditierte Bereiche und Prozesse
Feststellungen und deren Klassifizierung
Nachweise und Fotos zu den Feststellungen
Bewertung oder Einstufung, sofern das Programm dies verlangt
Korrekturmaßnahmenplan und Stand der Erledigung

Grenzen des Ergebnisses

Dieses Audit dokumentiert den zum Auditzeitpunkt und im auditierten Umfang beobachteten Zustand. Auditieren beruht auf Stichproben: Die geprüften Aufzeichnungen und begangenen Bereiche werden repräsentativ ausgewählt, was nicht bedeutet, dass jede Aufzeichnung geprüft wurde. Der Bericht ist weder Garantie noch Zertifikat und entbindet die auditierte Seite nicht von ihrer Verantwortung.

Akkreditierung

Die Akkreditierung hängt von der Auditart ab. Drittparteienaudits als Grundlage der Managementsystemzertifizierung erfolgen nach ISO/IEC 17021-1, solche für die Produktzertifizierung nach ISO/IEC 17065; diese Bereiche unterliegen der Akkreditierung. Erst- und Zweitparteienaudits sowie Audits nach eigenen Regeln eines Programmeigners (etwa SMETA oder amfori BSCI) fallen nicht unter akkreditierte Zertifizierung; sie folgen dem Leitfaden ISO 19011 und erzeugen einen Bericht. EUROLAB verfügt über international anerkannte Akkreditierungen nach ISO/IEC 17021-1 und ISO/IEC 17065 von Unterzeichnerstellen der IAF-Vereinbarung; welches Audit im akkreditierten Umfang angeboten werden kann, wird im Angebotsstadium schriftlich bestätigt.

Geltungsbereich und Befugnisse

Zugehörige Audits

Häufige Fragen

Was ist der Unterschied zwischen einem technischen Audit und einem Qualitätsaudit?

Ein Qualitätsaudit fragt: 'Sind die Prozesse definiert und beherrscht?' Ein technisches Audit fragt: 'Verfügt die Organisation über das Ingenieurwissen, die Ausrüstung und die Erfahrung, um diese Arbeit auszuführen?' Eine Organisation kann ein exzellentes Qualitätssystem haben und dennoch für eine bestimmte technische Aufgabe ungeeignet sein.

Basiert das Audit auf Stichproben?

Ja. Der Auditor kann nicht jede Aufzeichnung und jedes Produkt prüfen; die Stichprobe wird so gewählt, dass sie das Ganze repräsentiert. Dass ein Audit keine Feststellungen ergibt, bedeutet daher nicht, dass überhaupt keine Abweichung vorliegt; ein Audit bietet eine Zusicherung, keinen absoluten Beweis.

Wird der Audittermin im Voraus angekündigt?

Das hängt vom System und der Käuferpolitik ab. Angekündigte, halb angekündigte (mit einem Zeitfenster) und unangekündigte Audits können angewendet werden. Ein unangekündigtes Audit soll verhindern, dass Aufzeichnungen für das Audit vorbereitet werden, und wird zunehmend häufiger eingesetzt.