Prozessaudit

Ein Prozessaudit ist ein vertieftes Audit, das nicht das Gesamtsystem, sondern einen einzelnen Produktions- oder Entwicklungsprozess betrachtet. In der Automobilindustrie ist die VDA-6.3-Methodik das Standardwerkzeug; das Ergebnis ist eine Prozentbewertung mit A/B/C-Einstufung.

Ziel ist, die Fähigkeit des Prozesses zu messen, gleichbleibende und wiederholbare Ergebnisse zu liefern. Ein Systemaudit fragt, ob Regeln vorhanden sind; ein Prozessaudit fragt, ob diese Regeln in diesem Prozess tatsächlich wirken.

• Automobil-OEMs und Tier-1-Lieferanten
• Käufer, die vor einem neuen Projekt eine Potenzialanalyse in Auftrag geben
• Organisationen, die nach einem Feldproblem die Ursache suchen
• Unternehmen, die ein Lieferantenentwicklungsprogramm durchführen
• Hersteller, die ihre eigenen Prozesse einer internen Bewertung unterziehen

In der Automobilindustrie ist der Fragenkatalog VDA 6.3 das übliche Kriterium. In anderen Branchen werden die Prozessanforderungen von IATF 16949, eine Kundenspezifikation oder die eigenen Prozessnormen der Organisation verwendet. Die Bewertungs- und Herabstufungsregeln sind untrennbarer Bestandteil der Kriterien.

• Prozesseingaben: Material, Informationen, Spezifikation
• Personalkompetenz und Schulungsnachweise
• Fähigkeit von Maschinen, Ausrüstung und Werkzeugen
• Festlegung und Kontrolle von Prozessparametern
• Übereinstimmung mit Kontrollplan und FMEA
• Messsysteme und MSA
• Anwendung der statistischen Prozesskontrolle (SPC)
• Kontrolle und Trennung nicht konformer Produkte
• Rückverfolgbarkeit und Kennzeichnung
• Materialfluss, Handhabung und Lagerung
• Verifizierung des Prozessergebnisses
• Kontinuierliche Verbesserung und Wirksamkeit von Korrekturmaßnahmen

• VDA 6.3
• IATF 16949
• ISO 19011
• ISO 9001

1. 1Festlegung von Umfang und KriterienWas wonach auditiert wird, wird schriftlich festgehalten: Verhaltenskodex des Kunden, Spezifikation, Norm oder Fragenkatalog.
2. 2Erhebung von VorabinformationenGröße und Tätigkeit der zu auditierenden Seite, ihre Audithistorie und offene Abweichungen werden gesichtet.
3. 3AuditplanAudittag, Team und Zeitplan werden vorbereitet; zu besuchende Bereiche und zu befragende Funktionen werden geplant.
4. 4EröffnungsbesprechungZweck, Umfang, Methode und Berichtsform des Audits werden erläutert; Vertraulichkeit und Unparteilichkeit werden bestätigt.
5. 5Audit vor OrtProduktions- bzw. Dienstleistungsbereiche werden begangen, Aufzeichnungen geprüft und Mitarbeitende befragt. Feststellungen werden sofort dokumentiert.
6. 6Klassifizierung der FeststellungenDie Feststellungen werden nach der Klassifikation des jeweiligen Programms eingestuft (kritisch / Haupt- / Neben- / Beobachtung).
7. 7AbschlussbesprechungDie Feststellungen werden der Leitung vorgestellt, begründet und die Erwartung an Korrekturmaßnahmen dargelegt.
8. 8Bericht und NachverfolgungDer Auditbericht wird erstellt; ein Korrekturmaßnahmenplan wird eingeholt und dessen Abschluss verfolgt. Erforderlichenfalls erfolgt ein Nachaudit.

Das Ergebnis ist eine prozentuale Summe der pro Frage vergebenen Punkte sowie eine A/B/C-Klassifizierung. Eine niedrige Punktzahl bei bestimmten Fragen unterliegt Regeln, die die Gesamtpunktzahl herabsetzen; eine hohe Gesamtpunktzahl allein reicht daher möglicherweise nicht aus.

• Angaben zu Auditstelle, Auditor und auditierter Seite
• Datum, Dauer und Umfang des Audits
• Angewandte Kriterien oder Fragenkatalog
• Auditierte Bereiche und Prozesse
• Feststellungen und deren Klassifizierung
• Nachweise und Fotos zu den Feststellungen
• Bewertung oder Einstufung, sofern das Programm dies verlangt
• Korrekturmaßnahmenplan und Stand der Erledigung

Ein Prozessaudit ist keine Zertifizierung; es wird kein Zertifikat ausgestellt. Das Ergebnis ist ein bewerteter Beurteilungsbericht. Die Punktzahl bezieht sich zudem nur auf den auditierten Prozess; sie sagt nichts über andere Prozesse in derselben Anlage aus.

Die Akkreditierung hängt von der Auditart ab. Drittparteienaudits als Grundlage der Managementsystemzertifizierung erfolgen nach ISO/IEC 17021-1, solche für die Produktzertifizierung nach ISO/IEC 17065; diese Bereiche unterliegen der Akkreditierung. Erst- und Zweitparteienaudits sowie Audits nach eigenen Regeln eines Programmeigners (etwa SMETA oder amfori BSCI) fallen nicht unter akkreditierte Zertifizierung; sie folgen dem Leitfaden ISO 19011 und erzeugen einen Bericht. EUROLAB verfügt über international anerkannte Akkreditierungen nach ISO/IEC 17021-1 und ISO/IEC 17065 von Unterzeichnerstellen der IAF-Vereinbarung; welches Audit im akkreditierten Umfang angeboten werden kann, wird im Angebotsstadium schriftlich bestätigt.

• Lieferantenaudit
• Werksaudit
• Produktaudit
• Qualitätsaudit
• Compliance-Audit
• Technisches Audit
• Lieferkettenaudit