Werksaudit | EUROLAB

Was ist ein Audit?

Ein Werksaudit bewertet eine Produktionsstätte als Ganzes: Infrastruktur, Maschinenpark, Fertigungsfluss, Qualitätskontrolle und Arbeitsbedingungen werden gemeinsam betrachtet. Bei der Aufnahme neuer Lieferanten ist es die am häufigsten nachgefragte Auditart.

Warum wird sie durchgeführt?

Ziel ist nachzuweisen, dass der Standort die angegebene Kapazität und Qualität tatsächlich leisten kann. Der Unterschied zwischen Kapazität auf dem Papier und Wirklichkeit in der Halle erschließt sich nur vor Ort.

Wer beauftragt es?

Importeure und Käufer auf der Suche nach einem neuen Lieferanten
Markeninhaber, die eine Auftragsfertigung planen
Einzelhandelsketten
Unternehmen, die vor einer Investition oder Partnerschaft eine Prüfung durchführen
Käufer, die vor der Bestellung eine Kapazitätsprüfung wünschen

Auditkriterien

Die Kriterien sind die Werksaudit-Checkliste des Käufers oder ein Branchenschema. Für die Qualität kann auf ISO 9001, für den sozialen Bereich auf den Verhaltenskodex des Kunden und für die Produktsicherheit auf die relevante Produktnorm Bezug genommen werden.

Auditumfang

Betriebsdaten: Gründungsjahr, Fläche, Mitarbeiterzahl, Schichtmuster
Rechtsstatus: Handelsregister, Betriebsgenehmigungen, Lizenzen
Maschinenpark, Kapazität und Wartungsstatus
Produktionsfluss und Layout
Rohstoffannahme, Lagerung und Bestandsmanagement
Qualitätskontrollpunkte und Prüfausrüstung
Der Kalibrierstatus der Messgeräte
Produkt- und Chargenrückverfolgbarkeit
Verpackung und Versandvorbereitung
Arbeitsbedingungen, Hygiene und Arbeitssicherheit
Umweltpraktiken und Abfallmanagement
Die Nutzung von Subunternehmern und Auftragsfertigung

Zugehörige Normen

ISO 19011
ISO 9001
ISO 45001
ISO 14001

Auditablauf

1Festlegung von Umfang und KriterienWas wonach auditiert wird, wird schriftlich festgehalten: Verhaltenskodex des Kunden, Spezifikation, Norm oder Fragenkatalog.
2Erhebung von VorabinformationenGröße und Tätigkeit der zu auditierenden Seite, ihre Audithistorie und offene Abweichungen werden gesichtet.
3AuditplanAudittag, Team und Zeitplan werden vorbereitet; zu besuchende Bereiche und zu befragende Funktionen werden geplant.
4EröffnungsbesprechungZweck, Umfang, Methode und Berichtsform des Audits werden erläutert; Vertraulichkeit und Unparteilichkeit werden bestätigt.
5Audit vor OrtProduktions- bzw. Dienstleistungsbereiche werden begangen, Aufzeichnungen geprüft und Mitarbeitende befragt. Feststellungen werden sofort dokumentiert.
6Klassifizierung der FeststellungenDie Feststellungen werden nach der Klassifikation des jeweiligen Programms eingestuft (kritisch / Haupt- / Neben- / Beobachtung).
7AbschlussbesprechungDie Feststellungen werden der Leitung vorgestellt, begründet und die Erwartung an Korrekturmaßnahmen dargelegt.
8Bericht und NachverfolgungDer Auditbericht wird erstellt; ein Korrekturmaßnahmenplan wird eingeholt und dessen Abschluss verfolgt. Erforderlichenfalls erfolgt ein Nachaudit.

Feststellungen

Feststellungen werden als kritisch / schwerwiegend / geringfügig eingestuft. Eine nicht mit der Realität übereinstimmende angegebene Kapazität oder Maschinenausstattung, nicht offengelegte Auftragsfertigung und eine fehlende gesetzliche Genehmigung fallen in die kritische Kategorie.

Auditbericht

Angaben zu Auditstelle, Auditor und auditierter Seite
Datum, Dauer und Umfang des Audits
Angewandte Kriterien oder Fragenkatalog
Auditierte Bereiche und Prozesse
Feststellungen und deren Klassifizierung
Nachweise und Fotos zu den Feststellungen
Bewertung oder Einstufung, sofern das Programm dies verlangt
Korrekturmaßnahmenplan und Stand der Erledigung

Grenzen des Ergebnisses

Dieses Audit dokumentiert den zum Auditzeitpunkt und im auditierten Umfang beobachteten Zustand. Auditieren beruht auf Stichproben: Die geprüften Aufzeichnungen und begangenen Bereiche werden repräsentativ ausgewählt, was nicht bedeutet, dass jede Aufzeichnung geprüft wurde. Der Bericht ist weder Garantie noch Zertifikat und entbindet die auditierte Seite nicht von ihrer Verantwortung.

Akkreditierung

Die Akkreditierung hängt von der Auditart ab. Drittparteienaudits als Grundlage der Managementsystemzertifizierung erfolgen nach ISO/IEC 17021-1, solche für die Produktzertifizierung nach ISO/IEC 17065; diese Bereiche unterliegen der Akkreditierung. Erst- und Zweitparteienaudits sowie Audits nach eigenen Regeln eines Programmeigners (etwa SMETA oder amfori BSCI) fallen nicht unter akkreditierte Zertifizierung; sie folgen dem Leitfaden ISO 19011 und erzeugen einen Bericht. EUROLAB verfügt über international anerkannte Akkreditierungen nach ISO/IEC 17021-1 und ISO/IEC 17065 von Unterzeichnerstellen der IAF-Vereinbarung; welches Audit im akkreditierten Umfang angeboten werden kann, wird im Angebotsstadium schriftlich bestätigt.

Geltungsbereich und Befugnisse

Zugehörige Audits

Häufige Fragen

Was ist die häufigste Feststellung bei einem Werksaudit?

Dass ein Teil der angegebenen Produktion von einem nicht offengelegten Subunternehmer durchgeführt wird, ist eine häufige und schwerwiegende Feststellung. In diesem Fall unterscheiden sich die vom Käufer auditierte Anlage und die tatsächlich produzierende Anlage, und die gesamte Auditzusicherung wird untergraben.

Sind ein Werksaudit und ein Sozial-Compliance-Audit dasselbe?

Nein, aber sie überschneiden sich. Ein Werksaudit konzentriert sich auf Kapazität und Qualität und betrachtet Arbeitsbedingungen nur oberflächlich. Ein Sozial-Compliance-Audit untersucht Arbeitsbedingungen detailliert, einschließlich Mitarbeitergesprächen; es ist ein eigenständiges Audit.

Basiert das Audit auf Stichproben?

Ja. Der Auditor kann nicht jede Aufzeichnung und jedes Produkt prüfen; die Stichprobe wird so gewählt, dass sie das Ganze repräsentiert. Dass ein Audit keine Feststellungen ergibt, bedeutet daher nicht, dass überhaupt keine Abweichung vorliegt; ein Audit bietet eine Zusicherung, keinen absoluten Beweis.

Wird der Audittermin im Voraus angekündigt?

Das hängt vom System und der Käuferpolitik ab. Angekündigte, halb angekündigte (mit einem Zeitfenster) und unangekündigte Audits können angewendet werden. Ein unangekündigtes Audit soll verhindern, dass Aufzeichnungen für das Audit vorbereitet werden, und wird zunehmend häufiger eingesetzt.