این گواهی چیست؟
ISO 37301 الزاماتی را برای مدیریت انطباق با تمام تعهداتی که یک سازمان مشمول آن است (قانون، قراردادها، تعهدات داوطلبانه، قوانین داخلی) تعریف می کند. این یک استاندارد الزامات قابل تایید است که جایگزین راهنمای ISO 19600 می شود. در جایی که ISO 37001 بر یک ریسک واحد (رشوه خواری) تمرکز می کند، ISO 37301 چتری است که مجموعه کاملی از تعهدات انطباق را پوشش می دهد.
برای چه کسانی لازم است؟
- سازمان های مالی، بیمه، سلامت و انرژی که به شدت تنظیم شده اند
- گروه‌هایی که در چندین کشور فعالیت می‌کنند و تابع قوانین مختلف هستند
- شرکت های در حال رشدی که می خواهند عملکرد انطباق خود را نهادینه کنند
- هیئت هایی که می خواهند ریسک تحریم ها و مجازات ها را مدیریت کنند
آیا اجباری است؟
اجباری نیست. رعایت خود اجباری است. استاندارد نشان می دهد که این انطباق به طور سیستماتیک نظارت می شود. می توان آن را به عنوان شاخص حسن نیت و تلاش در نزد مقامات نظارتی در نظر گرفت.
دامنه استاندارد
- بند ۴ — زمینه سازمان: مسائل داخلی و خارجی، الزامات طرف‌های ذی‌نفع، تعیین دامنه سیستم مدیریت انطباق
- بند 5 — رهبری: تعهد، خط مشی، نقش ها و اختیارات مدیریت ارشد
- بند 6 — برنامه ریزی: ریسک ها و فرصت ها، اهداف و برنامه های دستیابی به آنها
- بند 7 — پشتیبانی: منابع، شایستگی، آگاهی، ارتباطات، اطلاعات مستند
- بند 8 — عملیات: برنامه ریزی و کنترل عملیاتی
- بند 9 — ارزیابی عملکرد: نظارت و اندازه گیری، حسابرسی داخلی، بررسی مدیریت
- بند 10 — بهبود: عدم انطباق، اقدام اصلاحی و بهبود مستمر
- شناسایی تعهدات رعایت و جاری نگه داشتن آنها
- ارزیابی خطرات انطباق
- ایجاد خط مشی انطباق و فرهنگ انطباق
- حاکمیت: نقش هیئت مدیره، مدیریت عالی و عملکرد انطباق، استقلال
- کنترل ها و رویه های انطباق
- طرح نگرانی ها و فرآیندهای تحقیق
- رسیدگی و گزارش موارد عدم انطباق
- نظارت بر عملکرد انطباق و شاخص های آن
فرآیند صدور گواهی
- 1درخواستحوزه فعالیت، تعداد کارمندان، تعداد سایت ها و محدوده محدوده سازمان تعیین می شود. تعداد روزهای حسابرسی از این اطلاعات محاسبه می شود.
- 2بررسی سند (مرحله 1)مستندات سیستم مدیریت، تعریف محدوده، ارزیابی ریسک و سوابق ممیزی داخلی/مدیریت بررسی می شود. آمادگی برای ممیزی در محل ارزیابی می شود.
- 3ممیزی گواهینامه (مرحله 2)در سایت تأیید می شود که سیستم پیاده سازی و مؤثر است. یافته ها به عنوان عدم انطباق یا مشاهده عمده/ جزئی طبقه بندی می شوند.
- 4بستن موارد عدم انطباقسازمان یک تجزیه و تحلیل ریشه ای و برنامه اقدام اصلاحی ارائه می دهد. تا زمانی که عدم انطباق های عمده بسته نشود، گواهی صادر نمی شود.
- 5صدور گواهینامهگواهی پس از بررسی توسط یک تصمیم گیرنده مستقل صادر می شود. تیم حسابرسی نمی تواند تصمیم گیری برای صدور گواهینامه بگیرد.
- 6ممیزی های نظارتیممیزی نظارت حداقل یک بار در سال در طول مدت اعتبار گواهی انجام می شود. اولین نظارت نمی تواند از 12 ماه از آخرین روز مرحله 2 تجاوز کند.
- 7صدور گواهینامه مجدددر پایان سه سال، کل سیستم دوباره ممیزی می شود. باید قبل از انقضای گواهی تکمیل شود.
مدت اعتبار
گواهینامه های سیستم مدیریت به مدت سه سال معتبر است. حداقل یک ممیزی نظارتی در سال در این دوره انجام می شود. در صورت عدم نظارت، گواهی تعلیق می شود. ممیزی صدور گواهینامه مجدد در پایان سال سوم تکمیل می شود.
مدارک لازم
- سوابق ثبت تجارت و پروانه بهره برداری
- نمودار سازمانی و تعداد کارکنان سازمان
- لیست سایت ها/شاخه های موجود در محدوده
- کتابچه راهنمای سیستم مدیریت یا مستندات فرآیند
- سوابق ممیزی داخلی و بازنگری مدیریت
- مجوزهای قانونی، مجوزها و اسناد بهره برداری در صورت وجود
هزینه صدور گواهی
قیمت فهرست ثابتی وجود ندارد؛ هزینه بر اساس متغیرهای زیر محاسبه و به‌صورت مکتوب در پیش‌فاکتور ارائه می‌شود.
- تعداد کارمندان در محدوده (مستقیماً تعداد روزهای حسابرسی را تعیین می کند)
- تعداد سایت ها و شعبه ها؛ آیا نمونه برداری چند سایتی اعمال می شود
- سطح ریسک فعالیت و پیچیدگی فرآیند
- تعداد استانداردهایی که باید تایید شوند — ممیزی یکپارچه تعداد روزها را کاهش می دهد
- چرخه سه ساله: صدور گواهینامه + دو ممیزی نظارتی
اعتباربخشی
صدور گواهینامه سیستم مدیریت در محدوده ISO/IEC 17021-1 انجام می شود. نهاد صدور گواهینامه توسط یک نهاد تأیید صلاحیت طرف قرارداد شناسایی چندجانبه IAF (IAF MLA) معتبر است. این توافق نامه زنجیره ای از به رسمیت شناختن بین المللی را ایجاد می کند که تضمین می کند سند صادر شده در یک کشور در کشورهای دیگر پذیرفته می شود. EUROLAB دارای اعتبار بین المللی شناخته شده از نهادهای اعتباربخشی اعضای IAF در محدوده ISO/IEC 17021-1 است.
دامنه‌ای که این طرح می‌تواند در آن ارائه شود بسته به محصول و فعالیت شما متفاوت است؛ در مرحله پیش‌فاکتور به‌صورت مکتوب تأیید می‌شود.
محدوده و مجوزهاگواهینامههای مرتبط
پرسش‌های متداول
آیا می توان ISO 37301 و ISO 37001 را با هم بدست آورد؟
بله، و این یک انتخاب رایج است. ISO 37301 چتر انطباق را ایجاد می کند و ISO 37001 به طور عمیق به ریسک رشوه پرداخته است. حسابرسی یکپارچه تعداد کل روزها را کاهش می دهد.