این گواهی چیست؟
ISO 37001 الزامات سیستم مدیریت را برای پیشگیری، شناسایی و رسیدگی به رشوه تعریف می کند. دامنه آن نه تنها پرسنل خود سازمان، بلکه شرکای تجاری، واسطه ها و تامین کنندگان آن را نیز در بر می گیرد. این گواهی نشان نمی دهد که رشوه هرگز رخ نداده است، اما اقدامات معقولی برای جلوگیری از آن ایجاد شده است — این تمایز همچنین در یک دفاع قانونی اهمیت دارد.
برای چه کسانی لازم است؟
- سازمان هایی که در مناقصه های عمومی شرکت می کنند و با مقامات دولتی در تماس هستند
- صادرکنندگانی که با نمایندگی ها و واسطه ها در خارج از کشور کار می کنند
- شرکت های گروه مشمول قوانین بین المللی مبارزه با فساد (FCPA، قانون رشوه خواری بریتانیا)
- بخش های پرخطر مانند ساخت و ساز، انرژی، دفاع و داروسازی
آیا اجباری است؟
گواهی اجباری نیست؛ رعایت قوانین مبارزه با رشوه اجباری است. در برخی از سیستم‌های حقوقی، سازمانی که نشان می‌دهد دارای «روش‌های کافی» است، در ارزیابی مسئولیت در نظر گرفته می‌شود و ISO 37001 می‌تواند به عنوان مدرکی برای این رویه‌ها استفاده شود.
دامنه استاندارد
- بند ۴ — زمینه سازمان: مسائل داخلی و خارجی، الزامات طرف‌های ذی‌نفع، تعیین دامنه سیستم مدیریت مبارزه با رشوه
- بند 5 — رهبری: تعهد، خط مشی، نقش ها و اختیارات مدیریت ارشد
- بند 6 — برنامه ریزی: ریسک ها و فرصت ها، اهداف و برنامه های دستیابی به آنها
- بند 7 — پشتیبانی: منابع، شایستگی، آگاهی، ارتباطات، اطلاعات مستند
- بند 8 — عملیات: برنامه ریزی و کنترل عملیاتی
- بند 9 — ارزیابی عملکرد: نظارت و اندازه گیری، حسابرسی داخلی، بررسی مدیریت
- بند 10 — بهبود: عدم انطباق، اقدام اصلاحی و بهبود مستمر
- ارزیابی ریسک رشوه و کنترل های متناسب با مشخصات ریسک
- سیاست ضد رشوه و استقلال تابع انطباق
- کنترل های انطباق در فرآیندهای استخدام، ارتقاء و عملکرد پرسنل
- دقت لازم برای همکاران تجاری، واسطه ها و تامین کنندگان
- کنترل هدایا، مهمان نوازی، کمک های مالی و حمایت مالی
- پرداخت تسهیلات و مدیریت تضاد منافع
- کنترل های مالی و غیر مالی
- ایجاد نگرانی (سوت زدن) و محافظت در برابر تلافی
- تحقیق و رسیدگی به رشوه خواری مشکوک
فرآیند صدور گواهی
- 1درخواستحوزه فعالیت، تعداد کارمندان، تعداد سایت ها و محدوده محدوده سازمان تعیین می شود. تعداد روزهای حسابرسی از این اطلاعات محاسبه می شود.
- 2بررسی سند (مرحله 1)مستندات سیستم مدیریت، تعریف محدوده، ارزیابی ریسک و سوابق ممیزی داخلی/مدیریت بررسی می شود. آمادگی برای ممیزی در محل ارزیابی می شود.
- 3ممیزی گواهینامه (مرحله 2)در سایت تأیید می شود که سیستم پیاده سازی و مؤثر است. یافته ها به عنوان عدم انطباق یا مشاهده عمده/ جزئی طبقه بندی می شوند.
- 4بستن موارد عدم انطباقسازمان یک تجزیه و تحلیل ریشه ای و برنامه اقدام اصلاحی ارائه می دهد. تا زمانی که عدم انطباق های عمده بسته نشود، گواهی صادر نمی شود.
- 5صدور گواهینامهگواهی پس از بررسی توسط یک تصمیم گیرنده مستقل صادر می شود. تیم حسابرسی نمی تواند تصمیم گیری برای صدور گواهینامه بگیرد.
- 6ممیزی های نظارتیممیزی نظارت حداقل یک بار در سال در طول مدت اعتبار گواهی انجام می شود. اولین نظارت نمی تواند از 12 ماه از آخرین روز مرحله 2 تجاوز کند.
- 7صدور گواهینامه مجدددر پایان سه سال، کل سیستم دوباره ممیزی می شود. باید قبل از انقضای گواهی تکمیل شود.
مدت اعتبار
گواهینامه های سیستم مدیریت به مدت سه سال معتبر است. حداقل یک ممیزی نظارتی در سال در این دوره انجام می شود. در صورت عدم نظارت، گواهی تعلیق می شود. ممیزی صدور گواهینامه مجدد در پایان سال سوم تکمیل می شود.
مدارک لازم
- سوابق ثبت تجارت و پروانه بهره برداری
- نمودار سازمانی و تعداد کارکنان سازمان
- لیست سایت ها/شاخه های موجود در محدوده
- کتابچه راهنمای سیستم مدیریت یا مستندات فرآیند
- سوابق ممیزی داخلی و بازنگری مدیریت
- مجوزهای قانونی، مجوزها و اسناد بهره برداری در صورت وجود
هزینه صدور گواهی
قیمت فهرست ثابتی وجود ندارد؛ هزینه بر اساس متغیرهای زیر محاسبه و به‌صورت مکتوب در پیش‌فاکتور ارائه می‌شود.
- تعداد کارمندان در محدوده (مستقیماً تعداد روزهای حسابرسی را تعیین می کند)
- تعداد سایت ها و شعبه ها؛ آیا نمونه برداری چند سایتی اعمال می شود
- سطح ریسک فعالیت و پیچیدگی فرآیند
- تعداد استانداردهایی که باید تایید شوند — ممیزی یکپارچه تعداد روزها را کاهش می دهد
- چرخه سه ساله: صدور گواهینامه + دو ممیزی نظارتی
اعتباربخشی
صدور گواهینامه سیستم مدیریت در محدوده ISO/IEC 17021-1 انجام می شود. نهاد صدور گواهینامه توسط یک نهاد تأیید صلاحیت طرف قرارداد شناسایی چندجانبه IAF (IAF MLA) معتبر است. این توافق نامه زنجیره ای از به رسمیت شناختن بین المللی را ایجاد می کند که تضمین می کند سند صادر شده در یک کشور در کشورهای دیگر پذیرفته می شود. EUROLAB دارای اعتبار بین المللی شناخته شده از نهادهای اعتباربخشی اعضای IAF در محدوده ISO/IEC 17021-1 است.
دامنه‌ای که این طرح می‌تواند در آن ارائه شود بسته به محصول و فعالیت شما متفاوت است؛ در مرحله پیش‌فاکتور به‌صورت مکتوب تأیید می‌شود.
محدوده و مجوزهاگواهینامههای مرتبط
پرسش‌های متداول
اگر یک حادثه رشوه در یک سازمان تایید شده رخ دهد چه اتفاقی می افتد؟
گواهی تضمینی برای عدم وقوع رشوه نیست. در صورت وقوع یک حادثه، سازمان صدور گواهینامه ارزیابی می‌کند که آیا سیستم کار می‌کند — آیا حادثه شناسایی شده است و آیا مکانیسم گزارش و تحقیق کار می‌کند یا خیر. اگر سیستم خراب شده باشد، گواهی را می توان به حالت تعلیق درآورد.