Antisoborno (ISO 37001) — certificación

ISO 37001 define los requisitos del sistema de gestión para prevenir, detectar y abordar el soborno. Su alcance abarca no sólo al personal propio de la organización sino también a sus socios comerciales, intermediarios y proveedores. El certificado no demuestra que nunca haya ocurrido un soborno, pero que se han establecido medidas razonables para impedirlo; esta distinción también es importante en una defensa legal.

• Organizaciones que participan en licitaciones públicas y en contacto con funcionarios públicos
• Exportadores que trabajan con agentes e intermediarios en el extranjero.
• Empresas del grupo sujetas a la legislación internacional anticorrupción (FCPA, UK Bribery Act)
• Sectores de alto perfil de riesgo como construcción, energía, defensa y productos farmacéuticos.

El certificado no es obligatorio; El cumplimiento de la legislación antisoborno es obligatorio. En algunos sistemas legales, una organización que demuestra que cuenta con "procedimientos adecuados" se tiene en cuenta en la evaluación de responsabilidad, y la norma ISO 37001 puede utilizarse como evidencia de estos procedimientos.

• Cláusula 4 — Contexto de la organización: cuestiones internas y externas, requisitos de las partes interesadas, determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno
• Cláusula 5 — Liderazgo: compromiso, política, funciones y autoridades de la alta dirección
• Cláusula 6 — Planificación: riesgos y oportunidades, objetivos y planes para alcanzarlos
• Cláusula 7 — Apoyo: recursos, competencia, concienciación, comunicación, información documentada
• Cláusula 8 — Operación: planificación y control operativo
• Cláusula 9 — Evaluación del desempeño: seguimiento y medición, auditoría interna, revisión por la dirección
• Cláusula 10 — Mejora: no conformidad, acción correctiva y mejora continua
• Evaluación y controles del riesgo de soborno proporcionales al perfil de riesgo
• La política antisoborno y la independencia de la función de cumplimiento
• Controles de cumplimiento en procesos de selección, promoción y desempeño de personal
• Due diligence para socios comerciales, intermediarios y proveedores
• Controles sobre obsequios, atenciones sociales, donaciones y patrocinios
• Pagos de facilitación y gestión de conflictos de intereses
• Controles financieros y no financieros
• Planteamiento de inquietudes (denuncia de irregularidades) y protección contra represalias
• Investigar y abordar sospechas de soborno

1. 1SolicitudSe determinan el campo de actividad de la organización, la plantilla, el número de sitios y los límites del alcance. A partir de esta información se calcula el número de días de auditoría.
2. 2Revisión de documentos (Etapa 1)Se examina la documentación del sistema de gestión, la definición del alcance, la evaluación de riesgos y los registros de auditoría interna/revisión de la gestión; Se evalúa la preparación para la auditoría in situ.
3. 3Auditoría de Certificación (Etapa 2)Se verifica en sitio que el sistema esté implementado y sea efectivo. Los hallazgos se clasifican como no conformidad u observación mayor/menor.
4. 4Cierre de No ConformidadesLa organización presenta un análisis de causa raíz y un plan de acciones correctivas. El certificado no se emite hasta que se solucionen las no conformidades mayores.
5. 5Emitir el certificadoEl certificado se emite después de la revisión por parte de una persona independiente que toma decisiones. El equipo auditor no puede tomar la decisión de certificación.
6. 6Auditorías de VigilanciaSe realiza una auditoría de seguimiento al menos una vez al año durante la vigencia del certificado. La primera vigilancia no puede exceder los 12 meses a partir del último día de la Etapa 2.
7. 7RecertificaciónAl cabo de tres años, se vuelve a auditar todo el sistema; debe completarse antes de que caduque el certificado.

Los certificados del sistema de gestión tienen una validez de tres años. Durante este período se realiza al menos una auditoría de vigilancia al año; el certificado se suspende si no se realiza la vigilancia. Al final del tercer año se completa una auditoría de recertificación.

• Registro mercantil y licencia de funcionamiento.
• El organigrama y la plantilla de la organización.
• La lista de sitios/sucursales dentro del alcance.
• El manual del sistema de gestión o la documentación del proceso.
• Registros de auditoría interna y revisión por la dirección
• Permisos legales, licencias y documentos de operación, si los hubiere.

No existe un precio de lista fijo; el coste se calcula según las siguientes variables y se proporciona por escrito en el presupuesto.

• La plantilla dentro del alcance (determina directamente el número de días de auditoría)
• El número de sitios y sucursales; si se aplica el muestreo en múltiples sitios
• El nivel de riesgo de la actividad y la complejidad del proceso.
• El número de normas a certificar — una auditoría integrada reduce el número de días
• El ciclo de tres años: certificación + dos auditorías de vigilancia

La certificación del sistema de gestión se lleva a cabo dentro del alcance de la norma ISO/IEC 17021-1. El organismo de certificación está acreditado por un organismo de acreditación parte del acuerdo de reconocimiento multilateral de la IAF (IAF MLA); Este acuerdo establece una cadena de reconocimiento internacional que garantiza que un documento emitido en un país sea aceptado en otros países. EUROLAB cuenta con acreditación reconocida internacionalmente por parte de los organismos de acreditación miembros de la IAF dentro del alcance de ISO/IEC 17021-1.

El alcance en el que se puede ofrecer este esquema varía según su producto y actividad; se confirma por escrito en la etapa de presupuesto.

• ISO 37301Gestión de Cumplimiento
• ISO 31000Gestión de riesgos
• ISO 37000Gobierno Corporativo
• ISO 37002Gestión de denuncias
• ISO 9001Sistema de Gestión de Calidad
• ISO 10002Satisfacción del cliente y gestión de quejas
• ISO 10004Monitoreo y medición de la satisfacción del cliente
• ISO 10012Sistema de gestión de mediciones