Gestione della compliance (ISO 37301) — certificazione

La norma ISO 37301 definisce i requisiti per gestire il rispetto di tutti gli obblighi a cui è soggetta un'organizzazione (legislazione, contratti, impegni volontari, norme interne). Si tratta di uno standard di requisiti certificabili che sostituisce la guida ISO 19600. Laddove la ISO 37001 si concentra su un singolo rischio (corruzione), la ISO 37301 è un ombrello che copre l’intera serie di obblighi di conformità.

• Organizzazioni finanziarie, assicurative, sanitarie ed energetiche fortemente regolamentate
• Gruppi che operano in più paesi e soggetti a legislazioni diverse
• Aziende in crescita che desiderano istituzionalizzare la propria funzione di conformità
• Organi che vogliono gestire il rischio di sanzioni e sanzioni

Non obbligatorio. La conformità stessa è obbligatoria; lo standard mostra che tale conformità è monitorata sistematicamente. Può essere considerato un indicatore di buona fede e diligenza nei confronti delle autorità di regolamentazione.

• Punto 4 — Contesto dell'organizzazione: questioni interne ed esterne, requisiti delle parti interessate, determinazione del campo di applicazione del sistema di gestione della conformità
• Clausola 5 — Leadership: impegno, politica, ruoli e autorità del top management
• Clausola 6 — Pianificazione: rischi e opportunità, obiettivi e piani per raggiungerli
• Clausola 7 — Supporto: risorse, competenza, consapevolezza, comunicazione, informazione documentata
• Clausola 8 — Esercizio: pianificazione e controllo operativo
• Clausola 9 — Valutazione delle prestazioni: monitoraggio e misurazione, audit interno, riesame della direzione
• Clausola 10 — Miglioramento: non conformità, azioni correttive e miglioramento continuo
• Identificare gli obblighi di conformità e mantenerli aggiornati
• Valutazione dei rischi di conformità
• Stabilire la politica di conformità e una cultura della conformità
• Governance: i ruoli del consiglio, dell'alta direzione e della funzione compliance, indipendenza
• Controlli e procedure di conformità
• Sollevare preoccupazioni e processi di indagine
• Affrontare e segnalare casi di non conformità
• Monitoraggio delle prestazioni di conformità e dei suoi indicatori

1. 1DomandaVengono determinati il ​​campo di attività dell'organizzazione, l'organico, il numero di siti e i confini dell'ambito. Il numero di giorni di audit viene calcolato da queste informazioni.
2. 2Revisione dei documenti (fase 1)Vengono esaminati la documentazione del sistema di gestione, la definizione dell'ambito, la valutazione del rischio e le registrazioni degli audit interni/riesame della gestione; viene valutata la preparazione per l’audit in loco.
3. 3Audit di certificazione (Fase 2)Si verifica in loco che il sistema sia implementato ed efficace. I risultati sono classificati come non conformità maggiore/minore o osservazione.
4. 4Chiusura delle non conformitàL'organizzazione presenta un'analisi delle cause profonde e un piano di azioni correttive. Il certificato non viene emesso finché le non conformità maggiori non vengono risolte.
5. 5Emissione del CertificatoIl certificato viene rilasciato dopo la revisione da parte di un decisore indipendente. Il gruppo di audit non può prendere la decisione sulla certificazione.
6. 6Audit di sorveglianzaDurante il periodo di validità del certificato viene effettuato un audit di sorveglianza almeno una volta all'anno. La prima sorveglianza non potrà superare i 12 mesi dall’ultimo giorno della Fase 2.
7. 7RicertificazioneAl termine dei tre anni l'intero sistema viene sottoposto nuovamente ad audit; deve essere completato prima della scadenza del certificato.

I certificati del sistema di gestione hanno validità triennale. Durante questo periodo viene effettuato almeno un audit di sorveglianza all'anno; il certificato è sospeso se non viene effettuata la sorveglianza. Alla fine del terzo anno viene completato un audit di ricertificazione.

• Registro del commercio e licenza d'esercizio
• L'organigramma e l'organico dell'organizzazione
• L'elenco dei siti/filiali nell'ambito
• Il manuale del sistema di gestione o la documentazione del processo
• Registrazioni di audit interno e riesame della direzione
• Autorizzazioni legali, licenze e documenti operativi, se presenti

Non esiste un prezzo di listino fisso; il costo viene calcolato in base alle seguenti variabili e fornito per iscritto nel preventivo.

• L'organico nell'ambito (determina direttamente il numero di giorni di audit)
• Il numero di siti e filiali; se si applica il campionamento multisito
• Il livello di rischio dell'attività e la complessità del processo
• Il numero di standard da certificare — un audit integrato riduce il numero di giorni
• Il ciclo triennale: certificazione + due audit di sorveglianza

La certificazione del sistema di gestione viene effettuata nell'ambito della norma ISO/IEC 17021-1. L'organismo di certificazione è accreditato da un organismo di accreditamento parte dell'accordo multilaterale di riconoscimento IAF (IAF MLA); Questo accordo stabilisce una catena di riconoscimento internazionale che garantisce che un documento rilasciato in un paese sia accettato in altri paesi. EUROLAB ha ottenuto l'accreditamento riconosciuto a livello internazionale da parte degli organismi di accreditamento membri IAF nell'ambito della norma ISO / IEC 17021-1.

L'ambito in cui questo schema può essere offerto varia in base al suo prodotto e alla sua attività; viene confermato per iscritto in fase di preventivo.

• ISO 37001Anti-corruzione
• ISO 31000Gestione del rischio
• ISO 37000Governo societario
• ISO 37002Gestione delle segnalazioni
• ISO 9001Sistema di gestione della qualità
• ISO 10002Soddisfazione del cliente e gestione dei reclami
• ISO 10004Monitoraggio e misurazione della soddisfazione del cliente
• ISO 10012Sistema di gestione della misurazione